Formele controles betreffen een controle op de ingediende declaraties en worden uitgevoerd bij de reguliere verwerking van facturen. Formele controles omvatten geen toetsing van feitelijke levering, dat een belangrijk onderdeel van rechtmatigheid is.
Bij formele controle controleert de gemeente:
de toepassing van het woonplaatsbeginsel;
of het een prestatie betreft voor een in de wet bedoelde dienst;
de vorm van hulp;
of de aanbieder is gecontracteerd door de gemeente en/of de gedeclareerde zorgvorm ook gecontracteerd is;
of het gedeclareerde bedrag conform de inkoopovereenkomst, subsidievoorwaarden of de afspraken gekoppeld aan het Persoonsgebonden budget is;
of de ingediende declaratie valt binnen de namens het college afgegeven beschikking (qua omvang, duur, intensiteit, product);
of het een prestatie betreft tot levering waarvan degene die de declaratie indient jegens de gemeente bevoegd is, en
of het overeenkomt met daartoe door of namens het college gemaakte afspraken of subsidievoorwaarden dan wel in hoogte aansluit bij hetgeen in de Nederlandse marktomstandigheden in redelijkheid passend is te achten.
Signalen uit de formele controle kunnen aanleiding zijn tot de inzet van een materiële controle.
Voorbeelden, niet limitatief, van signalen uit de formele controle zijn:
bijzondere verschillen tussen dezelfde typen aanbieders, waarbij de ene aanbieder bijvoorbeeld altijd duurdere vormen van jeugdhulp declareert;
fouten/oneigenlijke zaken;
andere onverklaarbare zaken of externe signalen.
Hoofdstuk 4 › Paragraaf 4.2
Artikel 4.2.1
FORMELE CONTROLE
Onderdeel van Algemeen Controleplan WMO 2015 en Jeugdwet Gemeente Dijk en Waard