Versie 4

312 ongewijzigde regels tonenmedewerker met een sleutelfunctie: een natuurlijk persoon als bedoeld in artikel 3, eerste lid, onderdeel 9 bis, van de richtlijn kapitaalvereisten; toegevoegd: mkb-groeimarkt: - a. een multilaterale handelsfaciliteit die overeenkomstig artikel 4:91ea, eerste lid, als mkb-groeimarkt is geregistreerd; - b. een segment van een multilaterale handelsfaciliteit dat overeenkomstig artikel 4:91eb, eerste lid, als mkb-groeimarkt is geregistreerd; eindemoedermaatschappij: een rechtspersoon die een of meer dochtermaatschappijen heeft als bedoeld in artikel 24a van Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek;249 ongewijzigde regels tonen

1. De toezichthouder of de Europese Centrale Bank, indien deze bevoegd is toezicht uit te oefenen op grond van de artikelen 4 en 6 van de verordening bankentoezicht, kan bij overtreding van een voorschrift dat op grond van artikel 1:81 beboetbaar is met een boete van de derde categorie, de overtreder of, indien de overtreding is begaan door een rechtspersoon, de natuurlijke personen die tot de betrokken gedraging opdracht hebben gegeven of daar feitelijk leiding aan hebben gegeven, de bevoegdheid ontzeggen om bij een datarapporteringsdienstverlener, beheerder als bedoeld in artikel 3, eerste lid, onderdeel 6, van de verordening financiële benchmarks, financiële onderneming of marktexploitant bepaalde functies uit te oefenen. 2. Een ontzegging als bedoeld in het eerste lid kan, onverminderd het derde lid, worden opgelegd voor de duur van ten hoogste een jaar en eenmaal met ten hoogste een jaar worden verlengd. 3. Een ontzegging om bij een datarapporteringsdienstverlener, financiële onderneming of marktexploitant een functie als beleidsbepaler of medebeleidsbepaler uit te oefenen kan voor onbepaalde tijdtoegevoegd: , of in het geval van een herhaaldelijke overtreding van artikel 14 of 15 van de verordening marktmisbruik voor de duur van ten hoogste 10 jaar, eindeworden opgelegd, indien ten tijde van het plegen van de overtreding nog geen vijf jaren zijn verlopen sedert het opleggen aan betrokkene van een bestuurlijke sanctie ter zake van eenzelfde overtreding. 4. Bij algemene maatregel van bestuur kan, voor zover een verordening als bedoeld in artikel 1:24, derde lid, 1:25, derde lid, of 1:25a, tweede lid, daartoe verplicht, voor bij die maatregel aan te geven bepalingen worden bepaald dat een ontzegging als bedoeld in het eerste lid tevens betrekking kan hebben op de bevoegdheid om bij andere ondernemingen dan die, genoemd in het eerste lid, bepaalde functies uit te oefenen voor de termijn die de verordening voorschrijft. Indien een verordening geen termijn voorschrijft, zijn het tweede en derde lid van overeenkomstige toepassing.

36 ongewijzigde regels tonen- l. multilaterale handelsfaciliteitentoegevoegd: , of segmenten daarvan, eindedie overeenkomstig artikel 4:91ea, eerste lid, verwijderd: zijn geregistreerd als mkb-groeimarkt eindetoegevoegd: respectievelijk artikel 4:91eb einde, verwijderd: indien vanuit deze bijkantoren diensten worden aangeboden in een andere lidstaat eindetoegevoegd: eerste lid, zijn geregistreerd als mkb-groeimarkt einde;Vijf ongewijzigde regels tonen

1. Een financiële onderneming draagt er zorg voor dat de door of namens haar verstrekte of beschikbaar gestelde informatie ter zake van een financieel product, financiële dienst of nevendienst, waaronder reclame-uitingentoegevoegd: en door een beleggingsonderneming of een derde verricht onderzoek op beleggingsgebied einde, geen afbreuk doet aan ingevolge deze wet te verstrekken of beschikbaar te stellen informatie. 2. De door een financiële onderneming aan cliënten verstrekte of beschikbaar gestelde informatie, waaronder reclame-uitingentoegevoegd: en door een beleggingsonderneming of een derde verricht onderzoek op beleggingsgebied einde, ter zake van een financieel product, financiële dienst of nevendienst is correct, duidelijk en niet misleidend. 3. De financiële onderneming draagt er zorg voor dat het commerciële oogmerk van de verstrekte of beschikbaar gestelde informatie als zodanig herkenbaar is. 4. Het eerste tot en met derde lid is niet van toepassing op reclame-uitingen van een beheerder van een beleggingsinstelling, een beheerder van een icbe en een kredietservicer.toegevoegd: 5. Bij of krachtens algemene maatregel van bestuur worden nadere regels gesteld met betrekking tot de door of namens een financiële onderneming verstrekte of beschikbaar gestelde informatie, bedoeld in het eerste lid. einde

14 ongewijzigde regels tonen6. Een financieel instrument dat is toegelaten tot de handel op een door de Autoriteit Financiële Markten geregistreerde mkb-groeimarkt kan verwijderd: uitsluitend eindetoegevoegd: ook einde op een verwijderd: andere mkb-groeimarkt eindetoegevoegd: ander handelsplatform einde worden verhandeld, indien de uitgevende instelling die het financieel instrument heeft uitgegeven daarover is geïnformeerd en hij daartegen geen bezwaren naar voren brengt. In dat geval gelden voor de uitgevende instelling geen verplichtingen verwijderd: met betrekking tot eindetoegevoegd: indien dat andere handelsplatform een andere mkb-groeimarkt is, gelden voor eindede verwijderd: regels omtrent eindetoegevoegd: uitgevende instelling geen verplichtingen inzake eindehet behoorlijk ondernemingsbestuur verwijderd: van eindetoegevoegd: of einde de verwijderd: andere mkb-groeimarkt eindetoegevoegd: initiële, doorlopende einde of verwijderd: de eindetoegevoegd: ad-hoc einde informatieverstrekking met betrekking tot verwijderd: de eindetoegevoegd: die einde andere mkb-groeimarkt.toegevoegd: Indien het andere handelsplatform geen mkb-groeimarkt is, stelt dat andere handelsplatform de uitgevende instelling in kennis van elke verplichting die op haar van toepassing zal zijn ten aanzien van de corporate governance of de initiële, doorlopende of ad hoc te verstrekken informatie met betrekking tot dat handelsplatform. einde 7. Bij of krachtens algemene maatregel van bestuur kunnen nadere regels worden gesteld met betrekking tot: - a. de passende criteria, bedoeld in het eerste lid, onderdeel b; - b. de informatie, bedoeld in het eerste lid, onderdeel c, en de wijze waarop deze informatie openbaar wordt gemaakt; - c. de periodieke financiële verslaggeving, bedoeld in het eerste lid, onderdeel d.

De personen die verantwoordelijk zijn voor de in het prospectus opgenomen informatie zijn niet louter op grond van de samenvatting, bedoeld in verwijderd: de artikelen eindetoegevoegd: artikel einde7 verwijderd: en 15, eerste lid, tweede alinea, eindevan de prospectusverordening, met inbegrip van een vertaling daarvan, aansprakelijk, tenzij de samenvatting, wanneer zij samen met de andere delen van het prospectus wordt gelezen, misleidend, inaccuraat of inconsistent is, of de samenvatting, wanneer zij samen met de andere delen van het prospectus wordt gelezen, niet de essentiële informatie bevat ter ondersteuning van beleggers wanneer zij overwegen in de effecten te beleggen.

1. verwijderd: Bij ministeriële regeling kan vrijstelling worden verleend eindetoegevoegd: Indien het aanbieden van effecten aan het publiek is vrijgesteld eindevan artikel 3, eerste lid, van de prospectusverordeningverwijderd: . Aan deze vrijstelling kunnen voorschriften worden verbonden eindetoegevoegd: , stelt de aanbieder voorafgaand aan de aanbieding een informatiedocument algemeen verkrijgbaar op de wijze, bedoeld in artikel 21, tweede lid, van de prospectusverordening, en zendt de aanbieder het informatiedocument voorafgaand aan de aanbieding aan de Autoriteit Financiële Markten einde. 2. verwijderd: Indien aan een vrijstelling het voorschrift wordt verbonden dat ter zake van een aanbieding van effecten aan het publiek waarvoor geen prospectus algemeen verkrijgbaar behoeft te worden gesteld dat is goedgekeurd door de Autoriteit Financiële Markten, zulks wordt vermeld bij eindetoegevoegd: Het informatiedocument bevat, in voorkomend geval, de gegevens, bedoeld in artikel 7, derde tot en met tiende lid en twaalfde lid van de prospectusverordening. De gegevens zijn correct, duidelijk en niet-misleidend. 3. Bij een vrijgestelde aanbieding van effecten aan het publiek als bedoeld in eindehet verwijderd: aanbod eindetoegevoegd: eerste lid einde, toegevoegd: wordt eindein reclame-uitingen en in documenten waarin een dergelijke aanbieding verwijderd: of toelating eindein het vooruitzicht wordt gesteld, verwijderd: wordt deze vermelding gedaan op eindetoegevoegd: vermeld dat voor de aanbieding geen prospectus algemeen verkrijgbaar behoeft te worden gesteld dat is goedgekeurd eindedoor de Autoriteit Financiële Marktenverwijderd: vast te stellen eindetoegevoegd: . De Autoriteit Financiële Markten stelt de eindewijzetoegevoegd: vast waarop de vermelding wordt gedaan einde.

24 ongewijzigde regels tonen1:toegevoegd: 77q 1: einde89535 ongewijzigde regels tonen4:toegevoegd: 90c 4: einde90d, eerste, tweede en vierde lid33 ongewijzigde regels tonen5:toegevoegd: 25i, eerste lid 5: einde25m, eerste, tweede, vijfde en zesde lid20 ongewijzigde regels tonen5:toegevoegd: 32aa 5: einde32b, eerste, tweede, derde en vijfde lid25 ongewijzigde regels tonen

24 ongewijzigde regels tonen1:toegevoegd: 77q 1: einde89542 ongewijzigde regels tonen4:toegevoegd: 90c 4: einde90d, eerste, tweede en vierde lid35 ongewijzigde regels tonen5:toegevoegd: 25i, eerste lid 5: einde25m, eerste, tweede, vijfde en zesde lid20 ongewijzigde regels tonen5:toegevoegd: 32aa 5: einde32b, eerste tot en met derde en vijfde lid20 ongewijzigde regels tonen5:verwijderd: 48, derde tot en met achtste en tiende lid 5: einde5016 ongewijzigde regels tonen