De vergunninghouder waarborgt dat zijn betrouwbaarheid, die van de personen die zijn beleid bepalen of mede bepalen, en die van zijn uiteindelijke belanghebbende(n) buiten twijfel staan. Hij heeft een beleid om de betrouwbaarheid te waarborgen van de leidinggevenden, van personen op sleutelposities, en van personen die met spelers in aanraking komen.
De vergunninghouder waarborgt dat zijn formele of feitelijke zeggenschapsstructuur en het uitbesteden van bedrijfsactiviteiten geen belemmering vormen voor:
het naleven van de toepasselijke wet- en regelgeving en de vergunningsvoorschriften;
het doelmatig en doeltreffend uitoefenen van toezicht hierop.
De vergunninghouder heeft een integriteitsbeleid dat gericht is op het onderkennen en voorkomen van fraude met, en misbruik van, de vergunde loterijen, en moet in ieder geval beschikken over:
een actuele en systematische inventarisatie, analyse en evaluatie van de integriteitsrisico’s;
een actuele en systematische registratie en analyse van gegevens die van belang zijn voor het onderkennen van integriteitsinbreuken en passende procedures voor de behandeling en afwikkeling van mogelijke integriteitsinbreuken.
De vergunninghouder laat niet toe als deelnemer, hetzij rechtstreeks hetzij via tussenpersonen:
personen die zijn beleid bepalen of mede bepalen;
zijn uiteindelijke belanghebbende(n);
zijn leidinggevenden en personen op sleutelposities;
personen die betrokken zijn bij de trekkingen, waaronder de notaris bedoeld in artikel 4 van het Kansspelenbesluit en de personen betrokken bij de goedkeuring als bedoeld in artikel 5, lid 3, van het Kansspelenbesluit.
Artikel E
Betrouwbaarheid en integriteit
Onderdeel van Besluit vergunning vriendenloterij 2017-2021· Bank- en effectenrecht, financiering
Deze tekst geldt sinds 3 januari 2017