Een trustkantoor draagt zorg voor:
een systematische analyse van integriteitrisico’s en een periodieke bijwerking daarvan;
het neerslaan van het beleid, bedoeld in artikel 14, eerste lid, van de wet, in procedures en maatregelen;
voldoende kennis van het beleid en de procedures en maatregelen bij alle relevante bedrijfsonderdelen;
uitvoering, toetsing en aanpassing van het beleid en de procedures en maatregelen;
onafhankelijk toezicht op de uitvoering van het beleid en de procedures en maatregelen met betrekking tot de integere uitoefening van het bedrijf en het beschikken over procedures die erin voorzien dat gesignaleerde tekortkomingen of gebreken worden gerapporteerd aan de personen belast met de compliancefunctie;
procedures die erin voorzien dat gesignaleerde tekortkomingen of gebreken met betrekking tot de integere uitoefening van het bedrijf tot een gepaste bijstelling leiden.
§ 4
Artikel 10
Sira en beleid
Onderdeel van Besluit toezicht trustkantoren 2018· Bank- en effectenrecht, financiering
Deze tekst geldt sinds 1 januari 2019