Een trustkantoor beschikt over een actueel procedurehandboek dat voorziet in:
procedures omtrent de naleving van de bij of krachtens de wet gestelde regels, waaronder in ieder geval:
het vervullen van de compliancefunctie, bedoeld in artikel 15, eerste lid, van de wet;
de uitoefening van de auditfunctie, bedoeld in artikel 15, tweede lid, van de wet;
procedures met betrekking tot omgang met incidenten, waaronder de wijze van afhandeling en de administratieve vastlegging van incidenten zodanig dat wordt voldaan aan artikel 20 van de wet;
de functiescheiding, bedoeld in artikel 19;
integriteitgevoelige functies als bedoeld in artikel 12;
procedures omtrent de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme;
procedures omtrent de naleving van de Sanctiewet 1977.
§ 4
Artikel 16
Procedurehandboek
Onderdeel van Besluit toezicht trustkantoren 2018· Bank- en effectenrecht, financiering
Deze tekst geldt sinds 1 januari 2019