Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli inzake otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PbEU 2012, L 201)
**1 Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening**
De Nederlandsche Bank: ten aanzien van de artikelen 4, eerste tot en met derde lid, 4 bis, 4 ter, eerste en tweede lid, 6 bis, tweede lid, 7 bis, 7 ter, 7 quinquies, 11, 12, voor zover de tegenpartij een bank, clearinginstelling, herverzekeraar, pensioenfonds of verzekeraar is, alsmede ten aanzien van de artikelen 7 sexies, 14 tot en met 21, 25 tot en met 35 en 40 tot en met 54.
De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de artikelen 4, eerste en tweede lid, 4 bis, 4 ter, eerste tot en met derde lid, 6 bis, tweede lid, 7 bis, 7 ter, 7 quinquies, 11, 12, voor zover de tegenpartij geen bank, clearinginstelling, herverzekeraar, pensioenfonds of verzekeraar is, alsmede ten aanzien van de artikelen 4, derde lid bis, 4 ter, vijfde lid, 5 tot en met 7, 7 quater, 8 tot en met 10, 36 tot en met 39, 57, 59, 61 tot en met 63, 68 en 71 tot en met 74.
**2 Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete**
| **Last onder dwangsom | Bestuurlijke boete** | |
|---|---|---|
| **Artikelen | Artikelen | Boetecategorie** |
| 4, eerste en derde lid | 4, eerste en derde lid | 3 |
| 4, derde lid bis (DA) | 4, derde lid bis (DA) | 2 |
| 4, vierde lid (RTS) | 4, vierde lid (RTS) | 3 |
| 4, zesde lid (RTS) | 4, zesde lid (RTS) | 3 |
| 4 bis, eerste tot en met derde lid | 4 bis, eerste tot en met derde lid | 3 |
| 4 bis, vierde lid (RTS) | 4 bis, vierde lid (RTS) | 3 |
| 4 ter, eerste, tweede en vijfde lid | 4 ter, eerste, tweede en vijfde lid | 3 |
| 4 ter, zesde lid (RTS) | 4 ter, zesde lid (RTS) | 3 |
| 7, eerste tot en met vierde lid | 7, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 7 bis, eerste tot en met vierde lid | 7 bis, eerste tot en met vierde lid | 3 |
| 7 bis, achtste lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid | 7 bis, achtste lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid | 3 |
| 7 bis, achtste lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op artikel 7 ter | 7 bis, achtste lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op artikel 7 ter | 2 |
| 7 ter | 7 ter | 2 |
| 7 quater, eerste tot en met derde lid | 7 quater, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 7 quater, vierde lid (RTS) | 7 quater, vierde lid (RTS) | 2 |
| 7 quinquies, eerste lid | 7 quinquies, eerste lid | 2 |
| 7 quinquies, tweede lid (RTS) | 7 quinquies, tweede lid (RTS) | 2 |
| 7 quinquies, derde lid (ITS) | 7 quinquies, derde lid (ITS) | 2 |
| 7 sexies, eerste lid | 7 sexies, eerste lid | 2 |
| 7 sexies, tweede lid (RTS) | 7 sexies, tweede lid (RTS) | 2 |
| 7 sexies, derde lid (ITS) | 7 sexies, derde lid (ITS) | 2 |
| 8, eerste tot en met vierde lid | 8, eerste, tweede en vierde lid | 2 |
| 8, derde lid | 1 | |
| 8, vijfde lid (RTS) | 8, vijfde lid (RTS) | 2 |
| 9, eerste, eerste lid bis, eerste lid sexies, tweede en derde lid | 9, eerste lid, eerste lid bis, eerste lid sexies en derde lid | 2 |
| 9, tweede lid | 1 | |
| 9, vijfde lid (RTS) | 9, vijfde lid (RTS) | 2 |
| 9, zesde lid (ITS) | 9, zesde lid (ITS) | 2 |
| 10, eerste en tweede lid | 10, eerste en tweede lid | 2 |
| 10, vierde lid (RTS) | 10, vierde lid (RTS) | 2 |
| 11, eerste tot en met vierde en elfde lid | 11, eerste en vierde lid | 3 |
| 11, tweede en derde lid | 2 | |
| 11, elfde lid | 1 | |
| 11, twaalfde lid bis (DA) | 11, twaalfde lid bis (DA) | 2 |
| 11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste lid | 11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste lid | 3 |
| 11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het tweede lid | 11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het tweede lid | 2 |
| 11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het elfde lid | 11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het elfde lid | 1 |
| 11, vijftiende lid (RTS) | 11, vijftiende lid (RTS) | 2 |
| 14, eerste en vierde lid | 14, eerste en vierde lid | 3 |
| 14, zesde lid (RTS) | 14, zesde lid (RTS) | 3 |
| 14, zevende lid (ITS) | 14, zevende lid (ITS) | 3 |
| 15, eerste lid | 15, eerste lid | 3 |
| 15, derde lid (RTS) | 15, derde lid (RTS) | 3 |
| 15, vierde lid (ITS) | 15, vierde lid (ITS) | 3 |
| 15 bis, eerste lid | 15 bis, eerste lid | 2 |
| 15 bis, tweede lid (RTS) | 15 bis, tweede lid (RTS) | 2 |
| 16, eerste en tweede lid | 16, eerste en tweede lid | 3 |
| 16, derde lid (RTS) | 16, derde lid (RTS) | 3 |
| 26, eerste tot en met vijfde lid, zevende en achtste lid | 26, eerste tot en met vijfde lid en achtste lid | 2 |
| 26, zevende lid | 1 | |
| 26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste tot en met zesde lid en achtste lid | 26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste tot en met zesde lid en achtste lid | 2 |
| 26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het zevende lid | 26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het zevende lid | 1 |
| 27 en 28 | 27 en 28 | 2 |
| 29, eerste tot en met derde lid | 29, eerste tot en met derde lid | 1 |
| 29, vierde lid (RTS) | 29, vierde lid (RTS) | 1 |
| 29, vijfde lid (ITS) | 29, vijfde lid (ITS) | 1 |
| 31, eerste en tweede lid | 31, eerste en tweede lid | 2 |
| 33 | 33 | 2 |
| 34, eerste en tweede lid | 34, eerste en tweede lid | 2 |
| 34, derde lid (RTS) | 34, derde lid (RTS) | 2 |
| 35, eerste en derde lid | 35, eerste lid | 2 |
| 35, derde lid | 1 | |
| 36 | 36 | 2 |
| 37, eerste tot en met zesde lid | 37, eerste tot en met zesde lid | 2 |
| 37, zevende lid (RTS) | 37, zevende lid (RTS) | 2 |
| 38, eerste tot en met negende lid | 38, eerste tot en met negende lid | 1 |
| 38, tiende lid (RTS) | 38, tiende lid (RTS) | 1 |
| 39, eerste tot en met achtste lid | 39, eerste tot en met zesde lid | 2 |
| 39, zevende en achtste lid | 1 | |
| 40 | 40 | 2 |
| 41, eerste tot en met vierde lid | 41, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 41, vijfde lid (RTS) | 41, vijfde lid (RTS) | 2 |
| 42, eerste tot en met vierde lid | 42, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 42, vijfde lid (RTS) | 42, vijfde lid (RTS) | 2 |
| 43 | 43 | 2 |
| 44, eerste lid | 44, eerste lid | 2 |
| 44, tweede lid (RTS) | 44, tweede lid (RTS) | 2 |
| 45, eerste tot en met vierde lid | 45, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 45, vijfde lid (RTS) | 45, vijfde lid (RTS) | 2 |
| 45 bis | 45 bis | 2 |
| 46, eerste en tweede lid | 46, eerste en tweede lid | 2 |
| 46, derde lid (RTS) | 46, derde lid (RTS) | 2 |
| 47, eerste tot en met zevende lid | 47, eerste tot en met zevende lid | 2 |
| 47, achtste lid (RTS) | 47, achtste lid (RTS) | 2 |
| 48 | 48 | 2 |
| 49, eerste tot en met derde lid | 49, eerste en tweede lid | 2 |
| 49, derde lid | 1 | |
| 49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste en tweede lid | 49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste en tweede lid | 2 |
| 49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid | 49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid | 1 |
| 49, vijfde lid (RTS) | 49, vijfde lid (RTS) | 2 |
| 49, zesde lid (ITS) | 49, zesde lid (ITS) | 2 |
| 49 bis, eerste en derde lid | 49, eerste en derde lid | 2 |
| 50 | 50 | 2 |
| 51, tweede tot en met derde lid | 51, tweede en derde lid | 2 |
| 52 en 53 | 52 en 53 | 2 |
| 54, eerste lid | 54, eerste lid | 3 |
| 54, vijfde lid (RTS) | 54, vijfde lid (RTS) | 3 |
**3 Samenwerking bevoegde autoriteiten**
- - **1.** De Nederlandsche Bank vraagt advies aan de Autoriteit Financiële Markten voordat zij:
- - **a.** beslist op een aanvraag als bedoeld in de artikelen 14, 15 en 17 van de verordening of in het kader van artikel 3:28a van de wet, voor zover betrekking hebbend op de artikelen 26 tot en met 35 en 51 tot en met 54 van de verordening, indien in dat kader dient te worden beoordeeld of wordt voldaan aan het bij of krachtens het Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen van de wet bepaalde; of
- - **b.** een vergunning intrekt op grond van artikel 20 van de verordening.
- - **2.** De Autoriteit Financiële Markten brengt het advies schriftelijk uit binnen zes weken na het verzoek.
- - **3.** De Nederlandsche Bank volgt het advies, tenzij zwaarwegende redenen betreffende de soliditeit van de aanvrager of de stabiliteit van het financiële stelsel naar het oordeel van de Nederlandsche Bank aanleiding tot afwijking geven. Indien de Nederlandsche Bank overweegt af te wijken, stelt zij de Autoriteit Financiële Markten in de gelegenheid om het advies mondeling toe te lichten. De Nederlandsche Bank motiveert een afwijking schriftelijk.
- - **4.** Het advies maakt deel uit van het besluit ten aanzien van de vergunning, instemming of intrekking.