Art. 1: Algemeen controleplan Wmo en Jeugdwet gemeente Alphen aan den Rijn — Tabel Algemene risicoanalyse (niet limitatief)

Dimensie van rechtmatigheid Risico Financiële rechtmatigheid a. Risico dat niet binnen de grenzen van de afgegeven beschikking (product, prijs, intensiteit en duur) wordt gedeclareerd. Waaronder: Financiële rechtmatigheid Woonplaatsbeginsel Er wordt (een prestatie) gedeclareerd voor een burger die geen ingezetene is van de gemeente. Kader Wmo/Jeugdwet Er wordt (een prestatie) gedeclareerd die niet binnen de Wmo/Jeugdwet valt.Tarief Er wordt (een prestatie) gedeclareerd met een verkeerd tarief (niet volgens wettelijke bepalingen of afspraken tussen gemeente en zorgverlener/pgb-houder). Juiste beschikking Er is (een prestatie) gedeclareerd die niet aansluit bij een door of namens het college afgegeven beschikking, of bij een verwijzing door een huisarts, medisch specialist of jeugdarts, gecertificeerde instelling of een rechterlijke uitspraak inhoudende dat geen recht bestaat op preventie of jeugdhulp. Dubbele declaratie Er wordt meer dan één keer (een prestatie) voor dezelfde zorg gedeclareerd (dubbele declaratie). Financiële rechtmatigheid b. Risico dat een prestatie wordt gedeclareerd terwijl de prestatie (of onderdelen daar van) niet of niet geheel is geleverd (feitelijke levering kwantitatief) conform afspraak Financiële rechtmatigheid PGB De hoogte van de declaratie komt niet overeen met de door de pgb-houder ingekochte ondersteuning/hulp. Financiële rechtmatigheid c. Risico dat een prestatie wordt gedeclareerd terwijl de bij de zorg betrokken professionals onvoldoende gekwalificeerd zijn (feitelijke levering kwalitatief) (26) Financiële rechtmatigheid d. Risico dat de ondersteuning of een deel daarvan is geleverd aan een andere persoon dan die waarvoor de beschikking is afgegeven. Gepaste zorg a. Risico dat geen noodzaak bestaat voor de inzet en declaratie van het gekozen product en/of de gekozen intensiteit. Bijvoorbeeld: Er wordt door de zorgaanbieder een duurder/hoger arrangement bepaald dan benodigd gezien de zorgbehoefte. Hierdoor sluit de prestatie niet aan bij de beschikking en of niet bij de verwijzing door huisarts, medisch specialist of jeugdarts. Gepaste zorg PGB Het budget wordt niet gebruikt voor de doelen waarvoor het is toegekend. Gepaste zorg b. Risico dat geleverde zorg op enig moment onvoldoende kon voldoen aan de te verwachten effectiviteit, doelmatigheid, veiligheid en cliëntgerichtheid (27) Gepaste zorg c. Risico dat de geleverde zorg op enig moment onvoldoende relevante bijdrage leek te kunnen leveren of heeft geleverd aan gezond en veilig opgroeien en zich ontwikkelen (Jeugdwet). (28) Gepaste zorg d. Risico dat de geleverde zorg op enig moment onvoldoende relevante bijdrage leek te kunnen leveren of heeft geleverd aan het realiseren van een situatie waarin de cliënt in staat wordt gesteld tot zelfredzaamheid of participatie en zo lang mogelijk in de eigen leefomgeving kan blijven (Wmo). Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving (29) a. Risico dat indicatiestelling (met aandacht voor bovenstaande a. t/m c. genoemde eisen aan gepaste zorg bij de start van een zorgtraject én op passende momenten tijdens de zorgverlening (30) onvoldoende zorgvuldig heeft plaatsgevonden. Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving b. Zorgvuldig onderzoek en Toewijzing Er wordt, o.b.v. de beschikbare informatie, een onjuiste toewijzing gedaan. Dit kan ontstaan door onjuiste verwerking van de aangeleverde informatie of door aanlevering van onjuiste informatie. Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving c. Risico dat geen of onvoldoende dossiervorming plaats heeft gevonden op de volgende aspecten (31) Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving i. Geen of onvoldoende verslag van zorgvuldig uitgevoerde intake Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving ii Geen schriftelijk, helder behandelplan (32) Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving iii Geen evaluaties op gepaste momenten en wijze (33) Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving iv. Geen gepaste communicatie met verwijzer of andere betrokkenen Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving v. Indien van toepassing: geen verslag van de intake/indicatiestelling conform plaatselijk protocol medische verwijsroute Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving d. Risico dat onderzoek en/of interventies niet conform professionele stand van wetenschap en praktijk hebben plaatsgevonden. Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving e. Risico dat regie voerend behandelaar onvoldoende betrokken is geweest bij de zorgverlening. Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving f. Risico dat geen verantwoorde werktoedeling is toegepast (34) Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving g. Risico dat niet aan overige eisen van (randvoorwaarden voor) professioneel en rechtmatig handelen wordt voldaan, zoals bijvoorbeeld de aanwezigheid en inzet van een familiegroepsplan, verklaring omtrent gedrag (VOG), verplichte meldcode, vertrouwenspersoon. Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving h. Kwaliteitseisen contract Risico dat de aanbieder zorg levert die niet voldoet aan de kwaliteitseisen zoals opgenomen in de producteisen of in andere contract- en inkoopvoorwaarden Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving i. Bevoegdheid aanbieder Er wordt (een prestatie) gedeclareerd door een zorgaanbieder die daartoe niet bevoegd / gecontracteerd is. (26) Jeugdwet, artikel 4.1.1 lid 2 (27) Jeugdwet, artikel 4.1.1 lid 1 (28) Jeugdwet, artikel 2.3 lid 1 (29) Jeugdwet, artikel 4.1.1 lid 3 (30) Jeugdwet, artikel 4.1.4 lid 1 en lid 2 (31) Jeugdwet, artikel 4.1.1 lid 3, artikel 7.3.8 lid 1, en WGBO (32) Jeugdwet, artikel 4.1.3 lid 2, en artikel 7.3.2 (33) Jeugdwet, artikel 4.1.4 lid 1 en lid 2 (34) Jeugdwet, artikel 4.1.1 lid 2, Besluit Jeugdwet, artikel 5.1.1, en SKJ Kwaliteitskader Jeugd, Toepassen van de norm van de verantwoorde werktoedeling in de praktijk, versie 2.1 september 2016

Tabel Algemene risicoanalyse (niet limitatief)

Verwijzingen

Rechtspraak bij dit artikel