| **Object | Risico’s** |
|---|---|
| Financiële rechtmatigheid | Risico dat niet binnen de grenzen van de afgegeven beschikking (product, prijs, intensiteit en duur) wordt gedeclareerd (zie formele controle; Risico dat een prestatie wordt gedeclareerd terwijl de prestatie (of onderdelen daar van) niet of niet geheel is geleverd (feitelijke levering kwantitatief) conform afspraak; Risico dat een tarief op basis van opleidingsniveau wordt gedeclareerd terwijl de bij de zorg betrokken professionals lager gekwalificeerd zijn (feitelijke levering kwalitatief)7 Jeugdwet, artikel 4.1.1, lid 2; Risico dat de ondersteuning of een deel daarvan is geleverd aan een andere persoon dan die waarvoor de beschikking is afgegeven8 Jeugdwet, artikel 1.1. Risico dat geen noodzaak bestaat voor de inzet en declaratie van het gekozen product en/of de gekozen intensiviteit. |
| Gepaste zorg | Risico dat geleverde zorg op enig moment onvoldoende kon voldoen aan de te verwachten effectiviteit, doelmatigheid, veiligheid en cliëntgerichtheid9 Jeugdwet, artikel 4.1.1, lid 1; Risico dat de geleverde zorg op enig moment onvoldoende relevante bijdrage leek te kunnen leveren of heeft geleverd aan gezond en veilig opgroeien en zich ontwikkelen 10 Jeugdwet, artikel 2.3, lid 1. |
| Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving | Risico dat indicatiestelling (met aandacht voor bovenstaande (sub 2. a. t/m c. genoemde) eisen aan gepaste zorg bij de start van een zorgtraject én op passende momenten tijdens de zorgverlening 11 Jeugdwet, artikel 4.1.4, lid 1 en lid 2 onvoldoende zorgvuldig heeft plaatsgevonden; Risico dat geen of onvoldoende dossiervorming plaats heeft gevonden op de volgende aspecten 12 Jeugdwet, artikel 4.1.1, lid 3, artikel 7.3.8, lid 1, en WGBO: Geen of onvoldoende verslag van zorgvuldig uitgevoerde intake; Geen schriftelijk, helder behandelplan/; 13 Jeugdwet, artikel 4.1.3, lid 2, en artikel 7.3.2 Geen evaluaties op gepaste momenten en wijze 14 Jeugdwet, artikel 4.1.4, lid 1 en lid 2; Geen gepaste communicatie met verwijzer of andere betrokkenen. Indien van toepassing: geen verslag van de intake/indicatiestelling conform plaatselijk protocol medische verwijsroute Risico dat onderzoek en/of interventies niet conform professionele stand van wetenschap en praktijk hebben plaatsgevonden; Risico dat regie voerend behandelaar onvoldoende betrokken is geweest bij de zorgverlening; Risico dat geen verantwoorde werktoedeling is toegepast 15 Jeugdwet, artikel 4.1.1, lid 2, Besluit Jeugdwet, artikel 5.1.1, en SKJ Kwaliteitskader Jeugd, Toepassen van de norm van de verantwoorde werktoedeling in de praktijk, versie 2.1 september 2016; Risico dat niet aan overige eisen van (randvoorwaarden voor) professioneel en rechtmatig handelen wordt voldaan, zoals bijvoorbeeld de aanwezigheid en inzet van een familiegroepsplan, verklaring omtrent gedrag (VOG), verplichte meldcode, vertrouwenspersoon. |
De algemene risicoanalyse is tot stand gekomen op grond van:
- - Inventarisatie van signalen en risico’s.
- - Voor de inventarisatie van signalen en risico’s zijn de volgende bronnen gebruikt:
- - Reeds uitgevoerde (formele) controles;
- - Wet- en regelgeving/Verordeningen Jeugdhulp van de Regio Alkmaar Gemeenten;
- - Professionele standaarden/richtlijnen;
- - Bekende risico’s uit de volwassen GGZ, voor zover van toepassing voor de K&J GGZ 16 o.a. ‘EX-19-2358 Risicolijst en toelichting GGZ 2020’ dat is gepubliceerd op de site van Zorgverzekeraars Nederland
- - Contractafspraken;
- - Signalen uit gesprekken in het kader van contractmanagement;
- - Signalen uit gesprekken met cliënten in de toegang;
- - Externe signalen van bijvoorbeeld VNG, media (Follow the Money), inwoners, etc.